年内截至9月15日FCA仅开出4项罚单，同比猛降75％！
根据保险律师事务所 RPC 的统计，FCA（英国金融行为监管局）2020年1月1日至2020年9月15日期间仅发布了4项罚款声明，较去年同期的16项下降了75％。
RPC 认为，新冠肺炎疫情封锁期间执法活动中断，这可能导致 FCA 无法对一些违规实体或个人实施处罚。举个例子：在处理违规案件的过程中，FCA 需要面对面采访证人和嫌疑人。而疫情封锁期间，这样的采访活动可能会受到限制。
此外，RPC 认为执法活动放缓的另一个原因是 FCA 首席执行官的职位有一段空档期，新任首席执行官 Nikhil Rathi 并未在前首席执行官 Andrew Bailey 跳槽到英格兰银行后马上被任命。
在年内截至9月15日的4项罚款中，有3项是因为在消费者信贷、抵押、理赔管理方面没有公平对待零售客户，罚款总额为6690万英镑。另1项罚款是针对德国商业银行（Commerzbank），原因是未进行合格的反洗钱（AML）管理，罚金高达3780万英镑。
RPC 表示，随着 FCA 不再将合规工作的重点放在机构资本市场，未来在面向零售客户的市场中可能会出现更多罚款。
RPC 合伙人 Jonathan Cary 表示：“虽然 FCA 在2020年过去的9个多月中开出的罚单相对较少，但该监管机构应该也希望赶上疫情封锁期间被迫中断和延迟的案件的进度。”
来源：酷外汇
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